同日！上海证监局对三家投顾公司开出罚单
来源：shengdayoupei
网站：金多多配资-最新股票配资平台
日期：2025-03-11 04:00:03
查看：76
2月27日 ，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单 。
上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规 ，也被出具警示函 。
罚单显示 ，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议 ，二是个别投资顾问业务管理制度 、合规管理和风险控制机制不够健全 ，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四是个别营销宣传内容未有效保存。
益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中 ，未能及时发现员工的违规行为并处理 ，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足 。
黄飞在益盟股份任职期间，在从事投顾服务过程中 ，存在未在中证协注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为 。
上海九方云在开展证券投资顾问业务过程中 ，存在两项违规行为：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；二是部分营销宣传内容存在误导性表述。
易董数据统计显示，截至2月27日 ，今年以来 ，监管披露23张投顾违规罚单，波及15家投资咨询机构 ，有3张罚单的是和信投顾 、珞珈投资 ，有2张罚单的是益盟股份、启富投顾 、约牛证券咨询。
有1张罚单的是上海九方云 、益学智迅、上海证券通、顶点财经 、江苏百瑞赢 、杭州高能云、慧研智投 、钱坤云科技 、中方信富、爱赢投顾 。
今年投资咨询机构的违规行为呈现多样化，包括不当营销宣传，违规承诺收益 ，内控管理机制不健全 ，业务人员不适格，风险管控不健全 ，投资者适当性管理不规范 ，咨询服务未注明出处，未按规定实行留痕管理等 。
针对这些违规行为 ，《证券 、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》均有明确约束。
你可能想看：
上海配资公司:配资炒股官网官网-官宣：湖北舰来了！是人民海军第4艘075型两栖攻击舰
上海股票配资招商:配资公司排名前十-完全无人驾驶时代到来？FSD能否为特斯拉打开新想象空间
上海股票配资平台:靠谱的前十大配资炒股公司-特朗普：若伊朗对美发动攻击 美国将“以空前规模全力回击”
配资公司行情:配资服务-金融监管总局、上海市人民政府印发《关于支持上海国际金融中心建设行动方案》
上海股票配资平台:正规配资公司-网信公安联合打击网络谣言 整治AI制假信息 清理“韦东奕”仿冒账号 拘留处罚恶意造谣者
财经:上海配资公司-数据港(603881.SH)：2024年年报净利润为1.32亿元、同比较去年同期上涨7.49%
金多多配资-最新股票配资平台提示：文章来自网络，不代表本站观点。
相关文章
沪深京指数
金多多配资-最新股票配资平台
金多多配资-最新股票配资平台=欢迎访问我们专业的股票配资平台！在这里，我们为您提供全方位的配资服务，包括配资炒股、配资开户和股票杠杆等多种金融工具。我们的平台旨在帮助投资者通过合理的杠杆策略实现收益最大化。无论您是新手还是经验丰富的投资者，我们都提供个性化的指导和安全可靠的交易环境。选择我们，您将获得专业的风险控制和优质的客户服务，让您的投资之旅更加顺利和高效。立即加入我们，开启您的财富增值之路！
关注 金多多配资-最新股票配资平台
滚动资讯
配资:做股指期货的公司-博鳌亚洲论坛：2025年亚洲经济增速预计达4.5%，中国经济仍将相对强劲
盛达优配平台03-25记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
配资:股票配资平台大全-倍轻松(688793.SH)：公司股东宁波倍松拟减持171.89万股，占公司总股本2%
十大配资平台03-252025年3月25日，倍轻松(688793.SH)公告称，公司股东宁波倍松投资有限公司（简称“宁波倍松”）拟通过大宗交易...
热点:股票配资是什么意思啊-王一鸣：旧式全球化正在终结，新全球化时代已然开启
盛达优配平台03-25记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
股票:期货品种保证金比例-海洋王上演地天板，8日收获6个涨停，市场追捧是误读么？
上海股票配资03-253月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
财经:股票配资价格-IPO雷达｜常年未盈利企业卷土重来，撤回4个月飞骧科技再启辅导备案
盛达优配平台03-25记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
